证监局如何支持企业?

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1、证监会在公司设立、改制阶段进行监管,通过发送问询函等方式要求中介机构提供有关文件以及详细的工作底稿,督促中介机构履职尽责,同时督促主办券商做好对投资银行的监督工作;

2、在发行环节,证监会通过审查申请文件,包括审核有关材料的真实性、准确性和完整性,判断是否具备发行的条件和要求;

3、上市环节,证监会在审核过程中重点了解企业是否符合上市的有关标准,能否为投资者带来合理的预期回报;

4、在持续督导阶段,主要了解公司是否存在违法违规行为,是否出现重大风险等,并适时提出改进建议或采取相应的监管措施。 另外,证监会在日常监管中发现公司存在违法违规行为的,可以将其涉嫌违法的事宜移送司法机关追究相应的刑事责任。

除上述直接监管手段外,监管部门也可以通过实施其他行政行为方式实现对企业的监管,包括但不限于发出警示函、行政处罚决定书、市场禁入决定书等文书,以及对相关责任人员给予相应处分的行政决定。

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