产业基金到哪里备案?
根据《证券投资基金法》及其实施条例的有关规定,除采用摊薄发行外,公司发行的其他类型股份的登记结算工作由中国证券登记结算有限责任公司(简称“中登公司”)负责进行;而上市公司向不特定对象公开发行股票的注册、监管和退市等工作由 中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)负责。 一般情况下,企业IPO后,其股票在集中交易市场进行公开交易并办理结算过户手续。同时,因为设立产业基金的目的是对特定的项目进行投资,通过募集资金实现该目标,通常需要到中登公司处进行备案登记。 值得注意的是,虽然目前中登公司已经开展创业板股票质押式回购业务,但根据《深圳证券交易所股票质押式回购交易实施细则(2018修订)》第四条之规定,只有上市公司的股东或者董监高才有资格作为质押人,对于非上市企业或虽为上市公司但其股票未被授权委托给券商进行质押的股东或董监高,不得作为质押人。尽管很多地区都会鼓励设立产业基金来进行区域经济发展,但考虑到业务开展的要求以及实际运作中的可能风险,并非所有产业基金都能轻易获得在中登公司登记的相关材料。
然而,实践中也有不同的操作方式。例如,有的产业基金先设立私募基金产品,以私募基金产品的名义先行运作,待满足一定条件之后再进行清算转手卖掉,或通过协议安排,将部分资金直接注入标的公司用于经营,从而能够间接达到目的。